A.全體員工的誠信、道德價(jià)值觀和勝任能力
B.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格
C.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式
D.投資者的誠信程度、資金實(shí)力以及心理承受能力
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A、嚴(yán)格授權(quán)控制
B、建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度
C、嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D、建立嚴(yán)格的審慎監(jiān)管制度
A.合作關(guān)系
B.信托關(guān)系
C.代理關(guān)系
D.借貸關(guān)系
A.盈利控制在合理范圍內(nèi)
B.守法自律、規(guī)范經(jīng)營
C.維護(hù)基金持有人的權(quán)益
D.禁止從事操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等行為
A、監(jiān)事會(huì)
B、督察長
C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
A.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
B.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制
C.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
D.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)
最新試題
近年來，多家基金公司被爆出從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易的丑聞，給基金行業(yè)的形象造成了極壞的影響，基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因不包括（）。
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，不包括（）。
下述各項(xiàng)中（）不是專業(yè)審慎的基本要求。
（）是指通過受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。
（）為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。
1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》，約定內(nèi)容不包括（）。
下列選項(xiàng)中，不屬于封閉式基金的特點(diǎn)的是（）。
（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
下述各項(xiàng)中（）不是職業(yè)道德的作用。