A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
B.合法、合規(guī)、有效
C.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
D.真實(shí)、有效、及時(shí)
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A、基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
C、基金份額證券交易所上市交易，基金份額持有人可以申請(qǐng)贖回
D、封閉式基金期滿后可以通過(guò)一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開(kāi)放式
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。
Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作
Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡
Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔
Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.誠(chéng)信體系不健全
B.合規(guī)管理意識(shí)缺乏
C.公司財(cái)務(wù)管理制度不嚴(yán)謹(jǐn)
D.高層管理人員重視不夠
一般來(lái)說(shuō)，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序（）。
Ⅰ.制定合規(guī)審核機(jī)制
Ⅱ.合規(guī)審核調(diào)查
Ⅲ.合規(guī)審核處罰
Ⅳ.合規(guī)審核評(píng)價(jià)
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，至少應(yīng)包括（）。
Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
Ⅱ.合規(guī)管理部門的權(quán)限
Ⅲ.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的區(qū)別。
經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求。從業(yè)人員應(yīng)遵守（）。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內(nèi)部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會(huì)、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務(wù)規(guī)則
在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架的內(nèi)容中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括（）。
基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，不包括（）。
某基金從業(yè)人員甲離職應(yīng)聘到另一家基金公司，未經(jīng)公司許可，將公司客戶清單一并帶走，但并未向外部泄露相關(guān)信息，其行為違反了（）原則。
（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
（）為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理部門，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告。
下述各項(xiàng)中（）不是道德與法律的聯(lián)系。
以下屬于合規(guī)檢查內(nèi)容的是（）。Ⅰ.公司是否獨(dú)立運(yùn)作Ⅱ.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效制衡Ⅲ.公司相關(guān)會(huì)議的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否按規(guī)定存檔Ⅳ.董事、監(jiān)事是否按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定履行職責(zé)，特別是獨(dú)立董事是否獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表意見(jiàn)