A.未按財(cái)務(wù)管理規(guī)定履行報(bào)銷手續(xù),或費(fèi)用列支不實(shí)、虛列費(fèi)用,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的;
B.未按規(guī)定填制、取得原始憑證或者填制、取得的原始憑證不符合規(guī)定的;
C.擅自購買、租用、出租、出售、變賣、置換公司固定資產(chǎn)的;購買、租用、出租、出售、變賣公司固定資產(chǎn)所得不入公司核算賬目,或直接用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目,或挪作他用,涉案金額100萬元以上的;
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定,利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。
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A.應(yīng)執(zhí)行集中采購辦法而未執(zhí)行的,或適合招標(biāo)的項(xiàng)目未經(jīng)批準(zhǔn)擅自執(zhí)行其他采購方式的
B.采購價(jià)格明顯偏高、采購物品質(zhì)量低劣或造成事故的
C.集中采購過程中以權(quán)謀私、弄虛作假、徇私舞弊、收取對方好處的
D.越權(quán)干預(yù)采購招投標(biāo)活動(dòng),或直接指定承包商、供應(yīng)商、代理商的
A.未按規(guī)定保管、使用財(cái)務(wù)預(yù)留印鑒和銀行票據(jù)等有價(jià)證券,未將銀行票據(jù)等有價(jià)證券按指定地點(diǎn)集中存放管理,存在安全隱患的
B.設(shè)立“小金庫”或不按規(guī)定清理、糾正“小金庫”的
C.借、貸款充當(dāng)保費(fèi),或用于費(fèi)用開支的
D.違反反洗錢法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定,利用職務(wù)上的便利為洗錢提供幫助的。
A.對保險(xiǎn)產(chǎn)品的不確定利益承諾保證收益,以歷史較高收益率披露宣傳并承諾保證收益;
B.以銀行理財(cái)產(chǎn)品、銀行存款、證券投資基金份額等其他金融產(chǎn)品的名義宣傳銷售保險(xiǎn)產(chǎn)品;
C.通過虛假客戶信息阻礙投保人接受回訪、誘導(dǎo)投保人不接受回訪或者不如實(shí)回答回訪問題;
D.采取委托銷售、產(chǎn)品包銷、層層分銷等方式,通過無合法資質(zhì)的第三方平臺(tái)銷售意外傷害保險(xiǎn)和其他人身保險(xiǎn)產(chǎn)品。
A.直接責(zé)任人是指決策、組織、策劃、實(shí)施或參與違規(guī)違紀(jì)行為的從業(yè)人員
B.部署、授意、默許、脅迫、協(xié)助他人實(shí)施違法犯罪行為的從業(yè)人員,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。
C.在其職責(zé)范圍內(nèi),未履行或未正確履行職責(zé),未能有效制約或防范案件的發(fā)生,對案件造成的風(fēng)險(xiǎn)或者不良后果起間接作用的經(jīng)營管理責(zé)任人,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的間接責(zé)任人。
D.其他不履行或不正確履行職責(zé),對形成案件風(fēng)險(xiǎn)、引發(fā)不良后果起直接作用的違法違規(guī)人員,是員工違規(guī)違紀(jì)行為的直接責(zé)任人。
A.違反理(核)賠規(guī)定,擅自對客戶進(jìn)行理賠承諾,給正常理賠造成干擾,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的
B.違反銷售管理規(guī)定,以保險(xiǎn)產(chǎn)品即將停售為由進(jìn)行宣傳銷售,涉案金額10萬元以上的
C.未按客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)操作,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失10萬元以上或惡劣影響的,
D.擅自印制與保險(xiǎn)條款不符的業(yè)務(wù)宣傳資料,或使用廢棄宣傳資料,給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的。
最新試題
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng),且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的,只要滿足了保存5年要求的,金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。()
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長、超過2000字符時(shí),填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合,積極推進(jìn)信息共享,建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制,推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
下列哪些國家屬于金融行動(dòng)特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險(xiǎn)國家或地區(qū)?()
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
鼓勵(lì)銀行在自助柜員機(jī)應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式,積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。