單項選擇題營業(yè)機構采取的標準型盡職調(diào)查措施不包括()。

A.上門核實
B.電話回訪
C.郵寄方式核實
D.向公安等證件簽發(fā)部門核實客戶身份


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題關于加強型盡職調(diào)查程序不符的是()。

A.了解客戶的經(jīng)濟狀況
B.了解客戶的員工狀況
C.了解客戶的資金來源
D.了解客戶的資金用途

2.單項選擇題在進行個人客戶加強型盡職調(diào)查時要求客戶補充的資料不包括()。

A.身份證明文件
B.職業(yè)資料
C.收入證明資料
D.資金來源或去向資料

3.單項選擇題進行個人客戶加強型盡職調(diào)查時通過適當理由約見客戶面談,以了解客戶的狀況,其中不包括()。

A.身份背景及收入來源
B.財產(chǎn)狀況
C.家庭成員狀況
D.資金用途

4.單項選擇題進行單位客戶加強型盡職調(diào)查時,可電話驗證客戶()的真實性。

A.預留電話
B.地址
C.其他信息資料
D.以上均是

最新試題

個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的,不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。

題型:判斷題

金融機構收到轉發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的,應當采取適當方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。

題型:判斷題

洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。

題型:判斷題

當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元(含)以上時,應當要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型:判斷題

POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型:判斷題

受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。

題型:判斷題

貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時,必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。

題型:判斷題

“公轉私”交易對手常固定一人或幾人,且轉入個人名下同個賬戶。

題型:判斷題

不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。

題型:判斷題

反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內(nèi)將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。

題型:判斷題