A.簡化型盡職調(diào)查
B.標(biāo)準型盡職調(diào)查
C.加強型盡職調(diào)查
D.強化型盡職調(diào)查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.核對客戶身份及資料的真實性、完整性和有效性
B.核對客戶交易信息的真實性、完整性和有效性
C.初步了解實際控制客戶的自然人
D.初步了解交易的實際受益人
A.核對客戶身份及資料的真實性、完整性和有效性
B.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人身份
C.了解交易目的和交易性質(zhì)
D.對客戶業(yè)務(wù)交易進行持續(xù)關(guān)注，以確保營業(yè)機構(gòu)對客戶的業(yè)務(wù)及風(fēng)險狀況的認識要高于客戶的業(yè)務(wù)交易狀況
A.居民
B.非居民
C.外國政要
D.以上均不是
A.詢問客戶
B.要求客戶提供證明材料
C.委托有關(guān)機構(gòu)調(diào)查
D.公安機關(guān)查詢
A.公司
B.非公司
C.臨時機構(gòu)
D.專設(shè)機構(gòu)
最新試題
個人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
非自然人客戶受益所有人識別結(jié)果不一定是自然人。（）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。