最新試題

關于公開募集證券投資基金募集的相關要求,以下表述正確的是()。Ⅰ.基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應當自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內進行審查,做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起1個月內聘請法定驗資機構驗資。

題型:單項選擇題

關于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于基金的宣傳推介工作,以下表述正確的是()。Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。

題型:單項選擇題

小張出于本金風險考慮,賣出所有股票投資持倉,購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產品,獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后,甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金;當年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據相關規(guī)定,在B產品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項義務?()

題型:單項選擇題

關于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人內部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。

題型:單項選擇題

關于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含()。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準文件后,組織基金發(fā)行,發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后,向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內,發(fā)布基金合同生效公告。

題型:單項選擇題