A.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者風(fēng)險(xiǎn)類別是C4
B.C2風(fēng)險(xiǎn)類別投資者通常不愿意承受任何投資損失
C.C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型
D.C1風(fēng)險(xiǎn)類別投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金
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A.僅要求消費(fèi)者手寫確認(rèn)"本人明確知悉存在本金損失風(fēng)險(xiǎn)"等內(nèi)容
B.牛市向高齡且沒有相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)的客戶推薦股票型基金，宣傳基金短期突出業(yè)績(jī)
C.把成立5年的基金產(chǎn)品歷史各階段業(yè)績(jī)向客戶做詳細(xì)介紹，并提示可能存在價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)
D.僅提示投資者自行閱讀分級(jí)股票指數(shù)基金的產(chǎn)品合同
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員必須專人專崗，不得兼任其他任何崗位工作，即使這些崗位的職責(zé)與合規(guī)管理職責(zé)并無利益沖突
B.基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利
C.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
D.基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)
A.投資者身份識(shí)別義務(wù)
B.適當(dāng)推薦產(chǎn)品義務(wù)
C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)義務(wù)
D.告知說明義務(wù)
A.基金募集情況
B.基金前十大份額持有人
C.基金投資組合報(bào)告
D.基金管理人財(cái)務(wù)狀況
A.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過儲(chǔ)蓄理財(cái)?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益
B.小張的上述行為不僅是其個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是現(xiàn)代金融供求組成部分
C.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財(cái)行為被歸類為投資理財(cái)
D.在發(fā)生金融危機(jī)或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的情況下，小張的本金有一定收回風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購(gòu)費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的有（）。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機(jī)制Ⅲ.加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
某基金管理人在推介貨幣市場(chǎng)基金時(shí)，正確的做法是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。
小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉，購(gòu)買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說法錯(cuò)誤的是（）。