A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機
C.巴塞爾委員會發(fā)布《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》
D.水門事件
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.按照上司要求辦理
B.先按照上司要求辦理，然后向上一級領導報告
C.有權拒絕辦理，并向上一級領導報告
D.向其上司提示，提示無效后，按照上司要求辦理
A.不相容職務分離控制
B.會計系統(tǒng)控制
C.績效考核控制
D.財產保護控制
A.控制活動
B.內部監(jiān)督
C.信息與溝通
D.風險評估
A.不相容職務分離控制
B.財產保護控制
C.預算控制
D.運營分析控制
A.要求企業(yè)各級人員必須經過適當?shù)氖跈嗖拍軋?zhí)行有關經濟業(yè)務
B.對于重大的業(yè)務和事項，應當實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度
C.授權審批控制是企業(yè)內部控制的重要控制手段
D.授權審批控制屬于事后控制
最新試題
查驗證是指檢查人員根據檢查方案要求，采用適當?shù)臋z查方法和技術，對被查單位提供的資料進行審查，現(xiàn)場查驗相關業(yè)務實際運行狀況的過程。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
在對合規(guī)風險進行評估的時候，可以從風險發(fā)生概率和風險導致的損失兩個維度進行分析。
各級行內控合規(guī)部門應通過ICCS對本級行檢查計劃執(zhí)行情況進行動態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項目主辦部門按照要求準確記錄檢查實施全過程。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級機構職能部門按照職責分工，對下級對口部門相關經營管理活動進行監(jiān)測、檢查、督導和糾偏的管理行為。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
農業(yè)銀行的大額交易報告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
內控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風險排查不屬于對條線的盡職監(jiān)督。