A.一線員工嚴(yán)格按照行內(nèi)制度規(guī)定操作
B.合規(guī)人員對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)評(píng)估
C.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與員工行為合乎規(guī)則，做到“知行合一”，即執(zhí)行層面的合規(guī)
D.分行按照總行的考核指標(biāo)要求開展經(jīng)營(yíng)
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A.銀行的內(nèi)部制度中應(yīng)有合規(guī)相關(guān)內(nèi)容
B.商業(yè)銀行內(nèi)部整章建制時(shí)要遵循外部法律法規(guī)以及內(nèi)部既有規(guī)章制度的規(guī)定，即制度層面的合規(guī)
C.銀行開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須有規(guī)可依
D.銀行內(nèi)部要設(shè)置專門的合規(guī)部門
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
B.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法》
A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引》
D.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作辦法》
A.歐美銀行業(yè)金融創(chuàng)新的不斷涌現(xiàn)
B.全球化背景下，匯豐、花旗等跨國(guó)大銀行的探索
C.巴林銀行倒閉等一系列重大違規(guī)事件的發(fā)生
D.上海銀行業(yè)2005年10月發(fā)起每年一屆的合規(guī)年會(huì)
A.巴林銀行倒閉
B.2008年全球金融危機(jī)
C.巴塞爾委員會(huì)發(fā)布《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》
D.水門事件
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目選為默認(rèn)項(xiàng)目后才能進(jìn)行檢查操作。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號(hào)），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評(píng)估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門。
內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)由總行內(nèi)控與法律合規(guī)部統(tǒng)一組織開發(fā)，只面向內(nèi)控合規(guī)部門使用。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級(jí)別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢(shì)行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法量化評(píng)估。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對(duì)被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過(guò)程。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過(guò)“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請(qǐng)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。