多項選擇題金融機構(gòu)有下列哪些行為（）之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責令限期改正；情節(jié)嚴重的，建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分。

A.未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
B.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責反洗錢工作的
C.未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
D.按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的


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1.多項選擇題保險公司發(fā)現(xiàn)保險代理人存在下列（）行為的，應當自發(fā)現(xiàn)之日起10個工作日內(nèi)向中國保監(jiān)會報告。

A.嚴重侵害投保人、被保險人或者受益人的合法權(quán)益
B.利用保險業(yè)務(wù)進行非法集資、傳銷或者洗錢等非法活動
C.進行銷售誤導，損害消費者利益的
D.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他需要報告的行為

2.多項選擇題設(shè)立保險公司、保險資產(chǎn)管理公司的申請文件應當包括下列反洗錢材料（）。

A.投資資金來源情況說明和投資資金來源合法的聲明
B.信息系統(tǒng)反洗錢功能報告
C.中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料
D.總公司的反洗錢內(nèi)控制度

3.多項選擇題根據(jù)有關(guān)存款實名證件的規(guī)定，下列哪些表述正確（）。

A.外國公民可將護照作為實名證件
B.臨時身份證也是有效的實名證件
C.不同年齡段的人都可用戶口簿作為實名證件
D.國家公務(wù)員的工作證、司機的駕駛證可作實名證件
E.軍人身份證件、武警身份證件可作為實名證件

最新試題

保險機構(gòu)應定期開展洗錢內(nèi)部風險評估工作，間隔一般不超過三年。

題型：判斷題

調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于三人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。

題型：判斷題

將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單，不必上報可疑交易。

題型：判斷題

某保險公司辦理的一項交易同時符合兩項反洗錢大額交易報告標準，只需提交較大金額標準的大額交易報告。

題型：判斷題

保險業(yè)金融機構(gòu)要搭建符合自身反洗錢合規(guī)管理要求的反洗錢組織架構(gòu)，反洗錢牽頭部門應具有一定的獨立性，具有足夠的條件獲取、行使反洗錢組織管理職能。

題型：判斷題

中國人民銀行做為國務(wù)院反洗錢行政主管部門，與國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)共同履行反洗錢監(jiān)督管理職責。

題型：判斷題

《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義：“長期”系指3年以上。

題型：判斷題

國務(wù)院反洗錢行政主管部門的派出機構(gòu)在國務(wù)院反洗錢行政主管部門的授權(quán)范圍內(nèi)，對金融機構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況進行監(jiān)督、檢查。

題型：判斷題

反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監(jiān)督管理職責的部門、機構(gòu)發(fā)現(xiàn)涉嫌洗錢犯罪的交易活動，應當及時向檢察機關(guān)報告。

題型：判斷題

國務(wù)院反洗錢行政主管部門為履行反洗錢資金監(jiān)測職責，可以從國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)獲取所必需的信息，國務(wù)院有關(guān)部門、機構(gòu)應當提供。

題型：判斷題