A.負責人
B.代理人
C.被代理人
D.監(jiān)護人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.實名賬戶
B.匿名賬戶
C.真名賬戶
D.假名賬戶
A.賬戶資料，自銷戶之日起至少5年
B.賬戶資料，自銷戶之日起至少10年
C.交易記錄，自交易記賬之日起至少5年
D.交易記錄，自交易記賬之日起至少10年
A.大額交易報告
B.可疑交易報告
C.現(xiàn)金流量報告
D.開戶統(tǒng)計報告
A.客戶行為異常
B.客戶有洗錢嫌疑
C.客戶提出銷戶
D.先前獲得的客戶身份資料存在疑點
A.核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應同時審核代理人和被代理人身份
最新試題
在與客戶建立金融業(yè)務關系，或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務時，銀行應當進行客戶身份識別。
洗錢行為首先是一種違法行為，洗錢行為的金額是決定其社會危害性大小的唯一因素。
客戶洗錢風險分類管理是指金融機構按照客戶涉嫌洗錢風險因素或涉嫌恐怖融資活動特征，通過識別、分析、判斷等方法，將客戶劃分為不同風險等級，并針對不同風險等級制定和采取不同措施的過程。
調查可疑交易活動時，調查人員不得少于三人，并出示合法證件和國務院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構出具的調查通知書。
內部控制并不能為金融機構提供絕對保障，只能做到“合理”保障。
《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》下列用語的含義：“頻繁”系指交易行為營業(yè)日每天發(fā)生3次以上，或者營業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。
保險監(jiān)管機構依法開展反洗錢現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場監(jiān)管。
保險專業(yè)代理公司、保險經紀公司應當建立反洗錢內控制度，禁止來源不合法資金投資入股。
保險機構應定期開展洗錢內部風險評估工作，間隔一般不超過三年。
客戶身份識別和可疑交易分析是兩個不同的工作，互相獨立而不聯(lián)系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。