單項選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)金收付、資金劃轉(zhuǎn)、賬戶資料變更、密碼更改、掛失、解掛等柜臺業(yè)務(wù),建立()制度,確保交易的記錄完整和可追溯。

A.復(fù)核
B.復(fù)議
C.跟蹤
D.審批


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3.單項選擇題對商業(yè)銀行內(nèi)部控制的評價包括()。

A.過程評價和結(jié)果評價
B.定量評價和定性評價
C.模型評價和定性評價
D.因素評價和總體評價

最新試題

案件風(fēng)險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

題型:判斷題

如經(jīng)調(diào)查確認案件風(fēng)險信息不構(gòu)成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,考核工作按照監(jiān)管層級,依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則,由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴重瞞報案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題,則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。

題型:判斷題

銷戶后,開戶申請表、印鑒卡可隨即銷毀。

題型:判斷題

銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為,或可能導(dǎo)致風(fēng)險時,應(yīng)立即上報或越級報告。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構(gòu)實行“一票否決制”,其考評結(jié)果為不滿意。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對計算機信息系統(tǒng)實施有效的用戶管理和密碼(口令)管理,員工之間嚴禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。

題型:判斷題

工商行政管理機關(guān)可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機構(gòu)審計部門要及時向監(jiān)管部門報告年度開展案件防控有關(guān)審計工作的計劃、實施報告及總結(jié)、審計過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險等內(nèi)容。

題型:判斷題