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在案件責任追究上失之于寬,不僅起不到懲前毖后的作用,反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。
銀行業(yè)金融機構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度,此制度應作為銀行的基本內(nèi)控制度,無需向監(jiān)管部門進行報備。
案件風險信息經(jīng)調(diào)查確認為案件的,或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。
房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當,可不作為存款異常變動的情況進行優(yōu)先檢查。
工商行政管理機關可以依法查詢單位和個人的銀行存款情況。
銀行業(yè)金融機構(gòu)在初步確認案件的同時,應當立即按照規(guī)定成立專案組,負責案件調(diào)查工作。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴重瞞報案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題,則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風險排查之后,仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件,則案件責任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。
對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的,要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定,對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構(gòu)實行“一票否決制”,其考評結(jié)果為不滿意。