銀監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應(yīng)當(dāng)將案件發(fā)生情況、案件處置、風(fēng)險(xiǎn)化解情況、整改效果、責(zé)任追究等內(nèi)容作為對(duì)發(fā)案銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管評(píng)級(jí)、市場(chǎng)準(zhǔn)入審批、監(jiān)管計(jì)劃制訂重要參考。

商業(yè)銀行對(duì)管理人員合規(guī)績(jī)效的考核制度，應(yīng)體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級(jí)，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)局分別實(shí)施。

銀行要建立激勵(lì)基層員工署名揭發(fā)違法違紀(jì)問(wèn)題與員工保護(hù)制度的配套聯(lián)動(dòng)機(jī)制。

個(gè)人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場(chǎng)，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責(zé)任追究與整改項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問(wèn)與案件線索有關(guān)的情況。

在案件責(zé)任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長(zhǎng)違法犯罪分子的囂張氣焰。

柜員在重要空白憑證不足時(shí)，只能向上級(jí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)用，不得從其他柜員橫向調(diào)劑。

客戶銷戶時(shí)，應(yīng)將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對(duì)客戶交回的空白重要憑證，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)切角作廢。