A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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A.嚴(yán)肅性
B.合法性
C.獨(dú)立性
D.連續(xù)性
A.咨詢
B.查詢
C.檢查
D.對賬
A.主動提出回避
B.主動澄清關(guān)系
C.先行進(jìn)行調(diào)查
D.協(xié)助進(jìn)行審查
A.成正比
B.成同比
C.成反比
D.無規(guī)律
A.業(yè)務(wù)權(quán)限
B.查詢權(quán)限
C.管理權(quán)限
D.監(jiān)控權(quán)限
最新試題
內(nèi)部控制要覆蓋主要重要部門和崗位，由這些部門的全體人員參與，任何決策和操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。
內(nèi)部審計(jì)部門有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲?jì)對象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計(jì)部門已經(jīng)上門辦案而被考評機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報(bào)送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評為不合格。
上報(bào)的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息，受理機(jī)關(guān)應(yīng)按案件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機(jī)構(gòu)沒有建立案件防控工作定人定崗定責(zé)的工作制度和工作體系，則案件防控工作組織單項(xiàng)考評為不合格。
案件風(fēng)險(xiǎn)信息在確認(rèn)為案件之前要納入案件統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應(yīng)作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進(jìn)行報(bào)備。
商業(yè)銀行發(fā)生重大會計(jì)差錯、舞弊或案件，除對直接責(zé)任人員追究責(zé)任外，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
個人客戶經(jīng)理應(yīng)面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務(wù)。
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機(jī)構(gòu)實(shí)行“一票否決制”，其考評結(jié)果為不滿意。