案件風險信息經(jīng)調(diào)查確認為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。

上報的案件信息包括銀行短款、人員失蹤、已有線索但尚未立案等突發(fā)事件或重大案件嫌疑等相關(guān)信息，受理機關(guān)應按案件進行統(tǒng)計。

對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴重瞞報案件的情況，或出現(xiàn)公安部門、審計部門已經(jīng)上門辦案而被考評機構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報送的情況，或在案件處置工作中發(fā)生嚴重問題，則案件防控工作質(zhì)量單項考評為不合格。

銀行不能出具存款證明書的賬戶包括驗資戶和保證金戶。

《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構(gòu)年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風險排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責任追究與整改項考評結(jié)果為不合格。

客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。

銀行業(yè)金融機構(gòu)必須建立重要崗位員工輪崗制度，此制度應作為銀行的基本內(nèi)控制度，無需向監(jiān)管部門進行報備。

個人客戶經(jīng)理應面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務。