《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內在發(fā)生案件、進行風險排查之后，仍然發(fā)生同類同質案件，則案件責任追究與整改項考評結果為不合格。

案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。

《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內存在嚴重的內控失效導致案件發(fā)生的情形，則內控執(zhí)行力建設項考評結果為不合格。

對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關的情況。

對未達賬和賬款差錯，要及時返回原崗工作人員進行查核工作。

在案件責任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。

柜員在重要空白憑證不足時，只能向上級機構領用，不得從其他柜員橫向調劑。

銀行業(yè)金融機構在初步確認案件的同時，應當立即按照規(guī)定成立專案組，負責案件調查工作。

同一違規(guī)行為已受到處理再次違規(guī)的，可從輕處理。

客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。