A.恪守信用，履約付款
B.必須提供擔保
C.誰的錢進誰的賬，由誰支配
D.銀行不墊款
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A.身份證
B.學生證
C.軍官證
D.戶口簿
A.賬賬相符
B.賬款相符
C.賬冊相符
D.內(nèi)外賬相符
A.定期按一定比例對賬
B.發(fā)動全員對賬
C.建立對賬中心集中對賬
D.既核對余額，又核對發(fā)生額
A.“六相符”與50年前的銀行“三鐵”核心要求是一致，應當長期堅持
B.對案件而言，容忍度是指案件只要不是高發(fā)頻發(fā)態(tài)勢，其查處就主要由銀行金融機構(gòu)自己處理
C.案件風險資金損失相比信用風險損失很小，銀行應始終把經(jīng)營放在第一位
D.平安就是效益、合規(guī)經(jīng)營同樣可以創(chuàng)造價值
A.保持高壓態(tài)勢，強化案件風險排查，重點是資產(chǎn)業(yè)務、負債業(yè)務和基層網(wǎng)點
B.實施科學嚴格的案件問責制，同時鼓勵自查自糾
C.切實提高案件風險的預警和提示能力
D.進一步提高各類風險抵補能力，穩(wěn)健經(jīng)營
最新試題
案件風險信息經(jīng)調(diào)查確認為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。
如經(jīng)調(diào)查確認案件風險信息不構(gòu)成案件，銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件撤銷報告》。
《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，考核工作按照監(jiān)管層級，依照法人監(jiān)管、屬地監(jiān)管原則，由銀監(jiān)會和銀監(jiān)局分別實施。
對發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的，要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。
銀監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。
客戶銷戶時，應將剩余空白重要憑證全部交回開戶銀行登記注銷，不得短缺。開戶銀行對客戶交回的空白重要憑證，應當場切角作廢。
為維持與企業(yè)的合作關(guān)系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。
個人客戶經(jīng)理應面向市場，上門為客戶辦理存、取款業(yè)務。
商業(yè)銀行對管理人員合規(guī)績效的考核制度，應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。