A.及時
B.真實
C.高效
D.簡潔
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.案件信息報送及登記
B.案件調(diào)查
C.案件審結
D.后續(xù)處置
A.《銀行業(yè)金融機構案件處置工作規(guī)程》
B.《銀行業(yè)金融機構案件（風險）信息報送及登記辦法》
C.《銀行業(yè)金融機構案件防控工作聯(lián)席會議制度》
D.《嚴禁柜臺違規(guī)行為防范案件風險的工作意見》
A.現(xiàn)金或存（單）折
B.票據(jù)
C.印鑒身份證原件或復印件
D.手機
A.個人賬戶與客戶帳戶發(fā)生資金往來
B.為客戶墊款、提取現(xiàn)金、購匯等
C.為同事介紹股市行情
D.在營業(yè)場所為企業(yè)保管賬冊、票據(jù)印鑒、密碼等
A.居民身份證
B.戶口簿
C.軍人證
D.駕駛證
最新試題
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)在發(fā)生案件、進行風險排查之后，仍然發(fā)生同類同質(zhì)案件，則案件責任追究與整改項考評結果為不合格。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，如果被考評機構年度內(nèi)發(fā)生經(jīng)由內(nèi)審稽核檢查但未發(fā)現(xiàn)的風險點引發(fā)案件的情況，則內(nèi)審稽核工作力度單項考評為不合格。
為維持與企業(yè)的合作關系，必要時可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。
商業(yè)銀行發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，除對直接責任人員追究責任外，機構負責人和分管會計的負責人也應當承擔相應的責任。
銀行從業(yè)人員在執(zhí)行上級指令中如發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生違章違紀行為，或可能導致風險時，應立即上報或越級報告。
案件風險信息經(jīng)調(diào)查確認為案件的，或者銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構總部未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的應按規(guī)定向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。
銀監(jiān)會機構監(jiān)管部門及銀監(jiān)局應當將案件發(fā)生情況、案件處置、風險化解情況、整改效果、責任追究等內(nèi)容作為對發(fā)案銀行業(yè)金融機構進行監(jiān)管評級、市場準入審批、監(jiān)管計劃制訂重要參考。
在案件責任追究上失之于寬，不僅起不到懲前毖后的作用，反而助長違法犯罪分子的囂張氣焰。
案件風險信息在確認為案件之前要納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。
《銀行業(yè)金融機構案件防控工作考核評價辦法》規(guī)定，對年度內(nèi)發(fā)生非自查發(fā)現(xiàn)重大、惡性案件的被考評機構實行“一票否決制”，其考評結果為不滿意。