申請(qǐng)發(fā)行短期融資券的證券公司,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ采用市值法對(duì)資產(chǎn)負(fù)債進(jìn)行估值,能用合理的方法對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估價(jià)
Ⅱ內(nèi)控制度健全,受托業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離管理,有中臺(tái)對(duì)業(yè)務(wù)的前后臺(tái)進(jìn)行監(jiān)督和操作風(fēng)險(xiǎn)控制,近1年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)經(jīng)營
Ⅲ客戶交易結(jié)算資金存管符合證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,最近半年未挪用客戶交易結(jié)算資金
Ⅳ取得全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)成員資格1年以上
Ⅴ發(fā)行人至少已在全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)上按統(tǒng)一的規(guī)范要求披露詳細(xì)財(cái)務(wù)信息達(dá)1年,且近半年無信息披露違規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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證券公司借人次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。
Ⅰ借入資金有合理用途
Ⅱ凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)
Ⅲ長期次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本的25%
Ⅳ次級(jí)債務(wù)應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入
Ⅴ募集說明書內(nèi)容或次級(jí)債務(wù)合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
以下關(guān)于證券公司短期融資券的說法正確的有()。
Ⅰ可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行
Ⅱ期限≤1年
Ⅲ強(qiáng)制評(píng)級(jí)
Ⅳ強(qiáng)制擔(dān)保
Ⅴ在中央結(jié)算公司托管結(jié)算
A.Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券,下列說法正確的有()。
Ⅰ證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資本的60%
Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理,待償還短期融資券余額不超過凈資產(chǎn)的40%
Ⅲ短期融資券的期限最長不得超過91天
Ⅳ擬發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
Ⅴ證券公司發(fā)行短期融資券可以公開發(fā)行或非公開發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
下列關(guān)于證券公司短期融資券的說法正確的是()。
Ⅰ證券公司短期融資券可在銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)同時(shí)發(fā)行
Ⅱ證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國人民銀行的監(jiān)管
Ⅲ證券公司短期融資券待償還余額不得超過凈資產(chǎn)40%
Ⅳ證券公司短期融資券的期限最長不得超過365天
Ⅴ證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集的資金用于長期股權(quán)投資
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司短期融資券的說法,正確的有()。
Ⅰ證券公司短期融資券的期限最長不超過91天
Ⅱ證券公司發(fā)行短期融資券待償還余額不超過凈資產(chǎn)的60%
Ⅲ證券公司不得將發(fā)行短期融資券募集資金用于固定資產(chǎn)投資和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè),也不得用于長期股權(quán)投資
Ⅳ證券公司短期融資券的發(fā)行和交易接受中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)管
Ⅴ證券公司短期融資券可在銀行間市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)同時(shí)發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
最新試題
國家發(fā)改委2015年4月公布了四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券發(fā)行的指引,規(guī)定四個(gè)領(lǐng)域?qū)m?xiàng)債券的發(fā)行不受發(fā)債企業(yè)數(shù)量指標(biāo)的限制,以下不屬于四個(gè)領(lǐng)域的是()。Ⅰ棚戶區(qū)改造工程Ⅱ戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)Ⅲ養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)Ⅳ城市地下綜合管廊建設(shè)Ⅴ城市停車場(chǎng)建設(shè)
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說法正確的有()。Ⅰ注冊(cè)會(huì)議評(píng)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè)的,企業(yè)可于2個(gè)月后重新提交注冊(cè)文件Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊(cè)文件形式完備的,交易商協(xié)會(huì)接受注冊(cè),注冊(cè)有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前3個(gè)工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊(cè)會(huì)議由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見的,會(huì)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè);其他情形下,會(huì)議結(jié)論為接受注冊(cè)
證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利包括()。Ⅰ復(fù)制公司財(cái)產(chǎn)清單Ⅱ?qū)Y產(chǎn)支持證券設(shè)置抵押Ⅲ參與公司分配清算后的剩余資產(chǎn)Ⅳ轉(zhuǎn)讓給他人Ⅴ通過回購進(jìn)行融資
關(guān)于資產(chǎn)支持票據(jù)發(fā)行方式和信用評(píng)級(jí),下列表述正確的有()。Ⅰ企業(yè)可公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅱ企業(yè)可非公開定向發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù)Ⅲ企業(yè)公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)2家具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅳ企業(yè)非公開發(fā)行資產(chǎn)支持票據(jù),應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)2家具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ對(duì)于資產(chǎn)支持票據(jù),不可以采用投資者付費(fèi)模式進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立回避制度。證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間,應(yīng)當(dāng)回避的情形有()。Ⅰ本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到5%以上,或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的實(shí)際控制人Ⅱ本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員Ⅲ本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人Ⅳ本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過40萬元Ⅴ本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過30萬元的交易
根據(jù)《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》,需要進(jìn)行從嚴(yán)審核的發(fā)債申請(qǐng)有()。Ⅰ項(xiàng)目屬于當(dāng)前國家重點(diǎn)支持范圍的發(fā)債申請(qǐng)Ⅱ資產(chǎn)負(fù)債率為80%且債項(xiàng)級(jí)別在AA+以下的債券的發(fā)債申請(qǐng)Ⅲ專項(xiàng)用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的發(fā)債申請(qǐng)Ⅳ連續(xù)發(fā)債兩次以上且資產(chǎn)負(fù)債率為75%的城投類企業(yè)的發(fā)債申請(qǐng)Ⅴ企業(yè)資產(chǎn)不實(shí),運(yùn)營不規(guī)范,償債保障措施較弱的發(fā)債申請(qǐng)
申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元Ⅱ具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度Ⅲ最近5年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān),以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄Ⅳ最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形Ⅴ具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于5人Ⅵ具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人
下列關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行的說法正確的有()。Ⅰ發(fā)行人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)審計(jì),擔(dān)保人則不用審計(jì)Ⅱ可以采取余額包銷或全額包銷方式,但不得采取代銷的方式Ⅲ企業(yè)不得自行銷售企業(yè)債券Ⅳ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)Ⅴ發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘用律師事務(wù)所出具法律意見書
企業(yè)短期融資券發(fā)行前,應(yīng)通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布當(dāng)期發(fā)行文件。發(fā)行文件至少應(yīng)包括()。Ⅰ發(fā)行公告Ⅱ法律意見書Ⅲ募集說明書Ⅳ主承銷商推薦函及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)承諾書Ⅴ信用評(píng)級(jí)報(bào)告和跟蹤評(píng)級(jí)安排
根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引》,以下說法正確的是()。Ⅰ專項(xiàng)計(jì)劃由類型相同的多筆債權(quán)資產(chǎn)組成基礎(chǔ)資產(chǎn)池的,管理人還應(yīng)在計(jì)劃說明書中披露基礎(chǔ)資產(chǎn)池的遴選標(biāo)準(zhǔn)及創(chuàng)建程序Ⅱ?qū)τ谠O(shè)立不足6個(gè)月的,管理人可以不編制年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅲ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每期資產(chǎn)支持證券收益分配日的兩個(gè)交易日前向合格投資者披露專項(xiàng)計(jì)劃收益分配報(bào)告Ⅳ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期內(nèi),管理人應(yīng)在每年6月30日前披露經(jīng)具有從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上年度資產(chǎn)管理報(bào)告Ⅴ資產(chǎn)支持證券存續(xù)期問信息披露文件應(yīng)于披露日后的5個(gè)工作日內(nèi)由管理人報(bào)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案