A. 本辦法第五條明確規(guī)定不設(shè)行政審批，以發(fā)揮各類市場(chǎng)主體積極性
B. 本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原則
C. 通過建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益
D. 通過經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)控制和自律管理制度安排，監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)外溢
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A.各類管理規(guī)模不等的基金管理人和基金，均統(tǒng)一到基金業(yè)協(xié)會(huì)登記和備案
B.基于協(xié)會(huì)登記備案信息，證監(jiān)會(huì)主要對(duì)管理規(guī)模較大的基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)
C.不同類型管理人選擇加入不同專業(yè)委員會(huì)接受行業(yè)自律
D.對(duì)管理規(guī)模較小的基金管理機(jī)構(gòu)，按照問題導(dǎo)向，主要基于證交所等監(jiān)測(cè)信息、投資者投訴、社會(huì)舉報(bào)、輿情監(jiān)測(cè)等線索進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)；依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)信息，開展現(xiàn)場(chǎng)檢查和執(zhí)法
最新試題
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的（）。
在我國境內(nèi)，以下（）適用《證券法》。
并購交易中的每股收益（EPS）稀釋是多少？（）
上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌，但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
如果賣方（或其投資銀行）接觸100位潛在買家，收到的合理收購報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少？（）
以下屬于信息披露違法行為的有（）。
并購交易中，買方尋求債務(wù)融資，通常需要完成哪些工作？（）
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理，以下說法正確的是（）。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作，對(duì)網(wǎng)下投資者（）等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。
在并購交易中，債務(wù)融資來源通常包括：（）