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A. 本辦法第五條明確規(guī)定不設行政審批,以發(fā)揮各類市場主體積極性
B. 本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原則
C. 通過建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資,切實保護投資者權益
D. 通過經(jīng)營機構建立風險控制和自律管理制度安排,監(jiān)管機構建立統(tǒng)一監(jiān)測系統(tǒng),促進市場規(guī)范運作,防范市場風險外溢
A.各類管理規(guī)模不等的基金管理人和基金,均統(tǒng)一到基金業(yè)協(xié)會登記和備案
B.基于協(xié)會登記備案信息,證監(jiān)會主要對管理規(guī)模較大的基金管理機構進行重點監(jiān)測
C.不同類型管理人選擇加入不同專業(yè)委員會接受行業(yè)自律
D.對管理規(guī)模較小的基金管理機構,按照問題導向,主要基于證交所等監(jiān)測信息、投資者投訴、社會舉報、輿情監(jiān)測等線索進行風險監(jiān)測;依據(jù)風險監(jiān)測信息,開展現(xiàn)場檢查和執(zhí)法
最新試題
投資價值報告撰寫應當遵循的()原則。
為減少并購交易中的每股盈利稀釋,上市公司可以:()
賣方已就第三方專利侵權提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結說,在三年后訴訟成功的機會達到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應在交易結束時(即第0年)向賣方提供的最高補償是多少?()
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商應當對面向一家以上投資者的路演推介過程進行全程錄像。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
在我國境內(nèi),以下()適用《證券法》。
除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務。
證券市場禁入包括以下()方面。
合并和收購過程中的賣方包括以下類別:()
在并購交易中潛在貸方希望從買方那里看到基于什么基礎的預測?()