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判斷題證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供核查相關(guān)人員資質(zhì)的功能。

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1.判斷題證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期地以基金投資人選擇的方式為基金投資人提供對(duì)賬單。

2.多項(xiàng)選擇題按照《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)可以采用（）等方式對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查，并向基金投資人及時(shí)反饋評(píng)價(jià)的結(jié)果。

A.當(dāng)面
B.信函
C.網(wǎng)絡(luò)
D.對(duì)已有的客戶信息進(jìn)行分析

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3.多項(xiàng)選擇題按照《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》的規(guī)定，基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所依據(jù)的因素包括（）

A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
B.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
C.基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生
D.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

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4.多項(xiàng)選擇題按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》的規(guī)定，基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）

A.投資者利益優(yōu)先原則
B.規(guī)避利益沖突原則
C.誠(chéng)實(shí)守信原則
D.勤勉盡職原則

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5.多項(xiàng)選擇題《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)，包括（）

A.取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行證券投資基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀及客戶投訴處理100分
B.依法辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換等基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理人
C.取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司
D.證券交易所

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