A.責(zé)令改正
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.責(zé)令參加培訓(xùn)
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A.誠實(shí)守信
B.勤勉盡責(zé)
C.維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)
A.匯集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購買私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬
C.為非實(shí)名制賬戶提供證券活動
D.私下接受客戶委托交易
A.對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)的情況進(jìn)行監(jiān)督
B.對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
C.公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)
D.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度
A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績
C.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
最新試題
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司開展合規(guī)管理有效性評估，應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估應(yīng)當(dāng)采取的方法有（）