A.十萬元以上三十萬元以下的罰款
B.五萬元以上四十萬元以下的罰款
C.一萬元以上十萬元以下的罰款
D.二十萬元以上五十萬元以下的罰款
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A.海報(bào)、戶外廣告
B.電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
A.行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高，嚴(yán)重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮，體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準(zhǔn)不高、行業(yè)形象不佳，履行社會(huì)責(zé)任不夠
A.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查
B.證券經(jīng)紀(jì)人可以同時(shí)接受兩家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示
D.證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
A.從營業(yè)收入中多繳納0.25%
B.從營業(yè)收入中多繳納0.5%
C.從營業(yè)收入中多繳納1%
D.從營業(yè)收入中多繳納0.75%
A.從監(jiān)管投資者為中心向監(jiān)管會(huì)員為中心監(jiān)管轉(zhuǎn)型
B.限制業(yè)務(wù)創(chuàng)新，服務(wù)覆蓋面顯著收緊
C.嚴(yán)格禁止券商專業(yè)化、特色化服務(wù)
D.不鼓勵(lì)券商發(fā)展國際化業(yè)務(wù)
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展（）次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）
證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作，及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性和重要性。
《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評(píng)估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的全部評(píng)估內(nèi)容。
證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)關(guān)系的各種說法中，正確的有（）