單項選擇題下列證券經(jīng)紀人行為適當?shù)氖牵ǎ?/strong>

A.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個人隱私
B.在客戶允許的情況下,代為操作客戶賬戶
C.在客戶請求下,代為盯盤指示交易
D.節(jié)假日進行客戶走訪,了解客戶實際情況


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1.單項選擇題向客戶銷售適當?shù)慕鹑诋a(chǎn)品或提供適當?shù)慕鹑诜?wù)時,如果客戶要求購買或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的金融產(chǎn)品或服務(wù)時,正確的應(yīng)對方法是()。

A.進行風(fēng)險提示,客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的,則同意客戶購買
B.直接讓客戶購買
C.告知客戶不能購買
D.營業(yè)部先進行風(fēng)險提示,客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買的,則應(yīng)要求客戶書面進行確認并記錄保存

3.單項選擇題證券公司從業(yè)人員,私下接受客戶委托進行證券交易行為,沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的其懲罰金額是()

A.十萬元以上三十萬元以下的罰款
B.五萬元以上四十萬元以下的罰款
C.一萬元以上十萬元以下的罰款
D.二十萬元以上五十萬元以下的罰款

4.單項選擇題證券公司分支機構(gòu)可以通過下列哪種媒介渠道推介私募基金()

A.海報、戶外廣告
B.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體
C.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等
D.設(shè)置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

5.單項選擇題證監(jiān)會李超副主席在《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》培訓(xùn)會議中講話,指出現(xiàn)今證券業(yè)存在的問題中沒有下列哪一項()

A.行業(yè)普遍缺乏客戶利益優(yōu)先的理念
B.合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)不牢、水平不高,嚴重落后于業(yè)務(wù)發(fā)展
C.行業(yè)發(fā)展萎縮,體量總體下降
D.證券行業(yè)員工職業(yè)道德水準不高、行業(yè)形象不佳,履行社會責(zé)任不夠

最新試題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估分為()和()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》開展合規(guī)管理有效性評估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。

題型:多項選擇題