A.因?qū)Ψ竭`約不能實(shí)現(xiàn)合同目的
B.對(duì)方當(dāng)事人出現(xiàn)違約行為
C.對(duì)方當(dāng)事人履約時(shí)質(zhì)量不合格
D.對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)困難，瀕臨破產(chǎn)
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A.必須書(shū)面申請(qǐng)
B.必須口頭申請(qǐng)
C.可以口頭申請(qǐng)，也可以書(shū)面申請(qǐng)
D.以上皆不對(duì)
A.30；一年
B.50；半年
C.100；三年
D.60；兩年
A.由營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)產(chǎn)品資質(zhì)審核
B.由公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
C.代銷(xiāo)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配由業(yè)務(wù)人員掌握
D.代銷(xiāo)產(chǎn)品宣傳中可以承諾收益
A.泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
B.在客戶允許的情況下，代為操作客戶賬戶
C.在客戶請(qǐng)求下，代為盯盤(pán)指示交易
D.節(jié)假日進(jìn)行客戶走訪，了解客戶實(shí)際情況
A.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則同意客戶購(gòu)買(mǎi)
B.直接讓客戶購(gòu)買(mǎi)
C.告知客戶不能購(gòu)買(mǎi)
D.營(yíng)業(yè)部先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，客戶經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)提示后仍堅(jiān)持購(gòu)買(mǎi)的，則應(yīng)要求客戶書(shū)面進(jìn)行確認(rèn)并記錄保存
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的，應(yīng)當(dāng)按要求成立評(píng)估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括評(píng)估準(zhǔn)備、評(píng)估實(shí)施、評(píng)估報(bào)告和后需整改四個(gè)階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定，證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。
證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中，要突出全面性、客觀性、和重要性。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定，評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門(mén)或者分管部門(mén)的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)（）。
公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段，應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。
證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司，如證券資產(chǎn)管理公司等，無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估。
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應(yīng)看證券公司是否實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。