A.50
B.20
C.30
D.60
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A.證券經(jīng)營機構應當加強合規(guī)管理，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利
B.證券經(jīng)營機構應當嚴格落實了解客戶和賬戶實名制等規(guī)定，將有關要求貫穿到營銷、開戶、交易、客戶服務等各業(yè)務環(huán)節(jié)
C.證券經(jīng)營機構不需要將獲知的不涉及公司的非法證券活動信息情況報告監(jiān)管機構或證券業(yè)協(xié)會
D.證券經(jīng)營機構應當將參與打非工作情況納入相關部門、分支機構和員工的績效考核
A.50
B.100
C.200
D.500
A.資格準入制度；非法證券活動
B.備案制度；非法證券活動
C.備案制度；不正當競爭活動
D.資格準入制度；不正當競爭活動
A.作為經(jīng)紀人小花，每次拓展新客戶都一定向客戶進行介紹市場相關情況，幫助客戶了解和熟悉證券市場和小花所在的證券公司、與證券交易相關的政策法規(guī)和基礎知識及業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，尤其是強調(diào)“買者自負”原則，提醒客戶增強風險意識
B.小花每天上班第一件事情是向客戶傳遞所代理證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券金融類產(chǎn)品推介材料及有關信息
C.小花是個熱情的人，也知道加強主動營銷的重要性，因此經(jīng)常主動向客戶送上生日、節(jié)日問候，并不斷向客戶提供內(nèi)幕信息
D.一般小花會結合客戶的特點適當?shù)赝扑]金融產(chǎn)品，如果客戶需要購買不適合其風險承受能力的產(chǎn)品，小花會耐心的向客戶提示風險
以下現(xiàn)象有一個共同的特征是（）。
1、證券經(jīng)紀人向客戶推薦股票
2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動
3、客戶經(jīng)理通過短信、QQ向客戶推薦股票
4、小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣
A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）