以下現象有一個共同的特征是（）。
1、證券經紀人向客戶推薦股票
2、部分營業(yè)部無資格營銷人員開股市沙龍，開展咨詢活動
3、客戶經理通過短信、QQ向客戶推薦股票
4、小彭是有咨詢資格的柜臺開戶人員，他每天都推薦幾個股票，并明確告訴投資者在什么價格買，什么價格賣
A.違規(guī)從事咨詢
B.造成客戶流失
C.非法持有買賣股票
D.法律未禁止
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你可能感興趣的試題
A.通過資格考試、簽訂合同、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
B.簽訂合同、通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書
C.執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、通過資格考試、簽訂合同
D.通過資格考試、執(zhí)業(yè)注冊登記、獲得執(zhí)業(yè)證書、簽訂合同
A.開空戶
B.非現場開戶
C.不正當競爭
D.接受客戶全權委托
A.主辦券商應針對每家申請掛牌公司設立專門項目小組，負責盡職調查，起草盡職調查報告，制作推薦文件等
B.項目小組應由主辦券商內部人員組成，其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格，其中注冊會計師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應具有申請掛牌公司所屬行業(yè)的相關專業(yè)知識，并在最近一年內發(fā)表過有關該行業(yè)的研究報告
D.主辦券商應在項目小組中指定一名負責人，負責人至少參與一個推薦掛牌項目
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十八條
B.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條
A.管理能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
B.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務
C.管理能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務
D.盈利能力及證券營業(yè)部的客戶管理水平和客戶營銷
最新試題
判斷證券公司合規(guī)管理是否有效，最終應看證券公司是否實現合規(guī)經營。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結果納入公司管理層的績效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構和自律組織的工作，及時處理證券監(jiān)管機構和自律組織要求調查的事項。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內容。
下列關于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中，錯誤的是（）
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后續(xù)整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。