單項(xiàng)選擇題關(guān)于新三板業(yè)務(wù)的下列說(shuō)法不準(zhǔn)確的是()

A.主辦券商應(yīng)針對(duì)每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立專門(mén)項(xiàng)目小組,負(fù)責(zé)盡職調(diào)查,起草盡職調(diào)查報(bào)告,制作推薦文件等
B.項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成,其成員須取得證券執(zhí)業(yè)資格,其中注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師和行業(yè)分析師至少各一名
C.行業(yè)分析師應(yīng)具有申請(qǐng)掛牌公司所屬行業(yè)的相關(guān)專業(yè)知識(shí),并在最近一年內(nèi)發(fā)表過(guò)有關(guān)該行業(yè)的研究報(bào)告
D.主辦券商應(yīng)在項(xiàng)目小組中指定一名負(fù)責(zé)人,負(fù)責(zé)人至少參與一個(gè)推薦掛牌項(xiàng)目


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1.單項(xiàng)選擇題耿某于2011年2月至2013年7月在某營(yíng)業(yè)部工作期間,作為證券從業(yè)人員,私下接受該營(yíng)業(yè)部客戶徐某、張某、林某、顧某、王某、唐某、高某、馮某、朱某等人的委托,操作上述客戶的證券賬戶買(mǎi)賣(mài)證券,獲取違法所得5800元。耿某行為構(gòu)成代客理財(cái)違反了()

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十八條
B.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第八十四條
C.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第九十二條
D.《證券法》第一百四十五條

2.單項(xiàng)選擇題作為一名經(jīng)紀(jì)人,你只能在一定區(qū)域內(nèi)展業(yè),但是證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍,應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的()的合理區(qū)域相適應(yīng)。

A.管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
B.盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶拓展水平和客戶服務(wù)
C.管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)
D.盈利能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶營(yíng)銷(xiāo)

3.單項(xiàng)選擇題證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在(),以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.證券營(yíng)業(yè)部
D.證券交易所

5.單項(xiàng)選擇題作為一名證券經(jīng)紀(jì)人,向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn),了解你的客戶是很重要的,因?yàn)檫@是向客戶適當(dāng)銷(xiāo)售的前提,以下是客戶與經(jīng)紀(jì)人的常見(jiàn)認(rèn)識(shí)與說(shuō)法,你認(rèn)為經(jīng)紀(jì)人老樸的哪個(gè)行為與說(shuō)法是不完全正確的()

A.客戶向經(jīng)紀(jì)人老樸抱怨簽字太多,老樸說(shuō)這些風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是我們證券公司強(qiáng)制要求的,但是是必要的,避免了客戶的風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保守性,但是需要交易權(quán)證,老樸讓客戶在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估書(shū)的下方的“承諾欄”簽字承諾已經(jīng)知曉相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)紀(jì)人老樸的客戶想幫助老樸完成開(kāi)戶任務(wù),讓他的工廠的工人都來(lái)找老樸開(kāi)戶,老樸與工人接觸后了解他們的收入偏低,而且不了解證券市場(chǎng)后,婉拒了客戶的好意
D.老樸在讓每個(gè)客戶開(kāi)戶前都拿著合同文本向其提示其中要注意的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

最新試題

證券公司合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí),可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。

題型:判斷題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。

題型:判斷題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。

題型:判斷題