您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.證券公司必須單獨開展合規(guī)管理有效性評估
B.合規(guī)管理有效性程度是內(nèi)控評價的重要內(nèi)容
C.證券公司可以將合規(guī)管理有效性評估納入公司內(nèi)控評價之中一并進行
D.合規(guī)管理的有效性程度是決定公司內(nèi)部控制是否有效的關鍵因素
A.證券公司應當對自評底稿進行復核
B.評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核應當實行回避制度
C.證券公司應針對評估期內(nèi)發(fā)生的合規(guī)風險事項開展重點評估
D.評估小組成員可參與其所在部門或者分管部門的評估底稿的復核
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風險的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。
公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應及時向管理層報告整改進展情況。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應當由公司主要負責人簽署確認。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性、和重要性。
關于合規(guī)管理有效性評估的評估的評估復核,下列選項中錯誤的是()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估應當采取的方法有()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應當重點關注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。