A.違規(guī)為客戶(hù)融資、融券，或者利用職權(quán)為客戶(hù)的融資、融券提供擔(dān)保的
B.擅自對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券、委托資產(chǎn)的收益或者賠償買(mǎi)賣(mài)證券、委托資產(chǎn)的損失做出承諾的
C.未經(jīng)客戶(hù)書(shū)面許可，假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券的
D.參與操縱證券交易價(jià)格的

A.證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)
B.代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況
C.執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶(hù)投訴及處理情況
D.違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息

A.客戶(hù)能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話(huà)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢(xún)證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息
B.證券公司協(xié)助證券協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕
C.專(zhuān)人定期通過(guò)面談、電話(huà)、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶(hù)進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄
D.通過(guò)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理

A.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B.與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾
C.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)
D.泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私

A.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況
B.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
C.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定
D.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息