單項選擇題以下哪個事項發(fā)生后,證券公司沒有任何責(zé)任。()

A.交易系統(tǒng)中斷,導(dǎo)致客戶無法交易
B.發(fā)生地震,通信全部中斷
C.發(fā)生火災(zāi),燒毀機(jī)房設(shè)備
D.客戶在營業(yè)大廳滑倒,導(dǎo)致骨折


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1.單項選擇題金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)不包括()

A.客戶身份識別
B.大額和可疑交易報告
C.客戶身份資料和交易記錄保存
D.將反洗錢監(jiān)控情況及時告知客戶

2.單項選擇題某證券營業(yè)部交易部總監(jiān)為方便操作,將自己的柜臺系統(tǒng)用戶和密碼告訴下級員工,事后發(fā)現(xiàn)憑該用戶及密碼進(jìn)入柜臺系統(tǒng)所做的操作發(fā)生重大差錯,造成經(jīng)濟(jì)損失,以下哪個責(zé)任認(rèn)定是對的:()

A.由該員工負(fù)全部責(zé)任,總監(jiān)沒有責(zé)任
B.由該員工負(fù)主要責(zé)任,總監(jiān)負(fù)次要責(zé)任
C.用戶和密碼屬于總監(jiān),無論誰操作,由總監(jiān)負(fù)主要責(zé)任
D.無法證明是誰操作的,很難分清責(zé)任

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

題型:多項選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分等。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估小組成員對其所在部門或者分管部門的評估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實行回避制度。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段,應(yīng)及時向管理層報告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括評估準(zhǔn)備、評估實施、評估報告和后需整改四個階段。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險為導(dǎo)向。

題型:判斷題

證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。

題型:判斷題