單項(xiàng)選擇題客戶進(jìn)入客服中心系統(tǒng)業(yè)務(wù)查詢菜單后,在買(mǎi)入賣(mài)出中首先需要輸入的是()

A.證券名稱
B.委托價(jià)格
C.證券代碼
D.委托數(shù)量


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2.單項(xiàng)選擇題現(xiàn)階段我國(guó)的融資融券業(yè)務(wù)采用“()”的業(yè)務(wù)模式。

A.分散化、雙軌制
B.分散化、單軌制
C.集中化、雙軌制
D.集中化、單軌制

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于《證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)績(jī)報(bào)酬協(xié)議》中業(yè)績(jī)報(bào)酬支付的有關(guān)約定,以下說(shuō)法正確的是()

A.營(yíng)業(yè)部應(yīng)告知證券經(jīng)紀(jì)人“本月實(shí)得業(yè)績(jī)報(bào)酬”金額,由證券經(jīng)紀(jì)人自行到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門(mén)開(kāi)具發(fā)票
B.證券經(jīng)紀(jì)人到當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門(mén)開(kāi)具勞務(wù)發(fā)票并取得相應(yīng)完稅憑證后送交營(yíng)業(yè)部入帳
C.營(yíng)業(yè)部通過(guò)現(xiàn)金支付的方式支付證券經(jīng)紀(jì)人當(dāng)月的業(yè)績(jī)報(bào)酬
D.提成比例變更的,自變更之日起生效,生效后營(yíng)業(yè)部按變更后比例支付業(yè)績(jī)報(bào)酬

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)公司證券經(jīng)紀(jì)人制度中有關(guān)資訊服務(wù)的規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人提供的統(tǒng)一資訊服務(wù)不包括 ()

A.公司提供的研究報(bào)告
B.公司統(tǒng)一提供的與證券投資有關(guān)信息
C.公司統(tǒng)一采購(gòu)的其他資訊供應(yīng)商的證券投資資訊
D.公司授權(quán)證券經(jīng)紀(jì)人提供的個(gè)性化資訊服務(wù)

最新試題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司()等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書(shū)面的合規(guī)審查意見(jiàn)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估應(yīng)當(dāng)采取的方法有()

題型:多項(xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)有權(quán)()。

題型:多項(xiàng)選擇題

代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)3個(gè)月。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。

題型:判斷題

證券公司整改責(zé)任部門(mén)在合規(guī)管理有效性評(píng)估后需整改階段,應(yīng)及時(shí)向管理層報(bào)告整改進(jìn)展情況。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展()次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:填空題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。

題型:判斷題