A.公司年度合規(guī)報(bào)告
B.決定其高管人員薪酬待遇
C.對(duì)證券公司實(shí)施分類監(jiān)管
D.對(duì)證券公司實(shí)施分類評(píng)級(jí)
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按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,合規(guī)管理環(huán)境評(píng)估底稿應(yīng)當(dāng)由公司主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評(píng)估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司開展合規(guī)管理有效性評(píng)估,應(yīng)當(dāng)以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為內(nèi)部評(píng)估和外部評(píng)估。
證券公司合規(guī)部門對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司對(duì)合規(guī)管理環(huán)境的評(píng)估應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()
證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估分為()和()。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級(jí)管理人員。