多項(xiàng)選擇題以下對(duì)證券公司合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)的表述正確的是()

A.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)
B.合規(guī)總監(jiān)不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)
C.合規(guī)部門(mén)承擔(dān)的其他職責(zé)不得與合規(guī)管理職責(zé)相沖突
D.證券公司的高級(jí)管理人員可以直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令


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1.單項(xiàng)選擇題按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為,合規(guī)總監(jiān)在以下哪種情況下可以免除責(zé)任()。

A.合規(guī)總監(jiān)不知道證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為
B.證券公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理已經(jīng)依法受到處罰
C.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告了
D.合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)依有關(guān)規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)

2.單項(xiàng)選擇題按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及其工作人員合規(guī)監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是()。

A.業(yè)務(wù)創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)管理
B.經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為
C.投資決策和道德風(fēng)險(xiǎn)
D.財(cái)務(wù)管理制度和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)()。

A.向有關(guān)自律組織報(bào)告
B.指定公司一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)
C.向住所地證監(jiān)局報(bào)告,并請(qǐng)求住所地證監(jiān)局指派專(zhuān)人代行其職責(zé)
D.指定一名與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)人員代行其職責(zé)

5.單項(xiàng)選擇題按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)結(jié)果作為()的重要依據(jù)。

A.公司年度合規(guī)報(bào)告
B.決定其高管人員薪酬待遇
C.對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管
D.對(duì)證券公司實(shí)施分類(lèi)評(píng)級(jí)

最新試題

證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。

題型:判斷題

證券公司成立的證券業(yè)務(wù)子公司,如證券資產(chǎn)管理公司等,無(wú)需按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開(kāi)展2次合規(guī)管理有效性全面評(píng)估。

題型:判斷題

下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估主體的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

證券公司無(wú)需將合規(guī)管理有效性評(píng)估結(jié)果納入管理層的績(jī)效考核范圍。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)部門(mén)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé),按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。

題型:判斷題

關(guān)于合規(guī)管理有效性評(píng)估的評(píng)估的評(píng)估復(fù)核,下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,評(píng)估小組成員對(duì)其所在部門(mén)或者分管部門(mén)的評(píng)估底稿的復(fù)核應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。

題型:判斷題

證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作,及時(shí)處理證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項(xiàng)。

題型:判斷題

按照《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估的程序一般包括()、()、()、()。

題型:填空題