A.受過刑事處罰
B.資信狀況不符合規(guī)定
C.未提交完整資料
D.身份不明的
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.十五萬元以上三十萬元以下
B.十萬元以上二十萬元以下
C.二十萬元以上五十萬元以下
D.三十萬元以上五十萬元以下
A.五十萬元以上五百萬元以下罰款
B.十萬元以上一百萬元以下罰款
C.二十萬元以上二百萬元以下罰款
D.三十萬元以上三百萬元以下罰款
A.對不知情的負(fù)責(zé)人
B.對直接負(fù)責(zé)的董事
C.對直接負(fù)責(zé)高級管理人員
D.對直接責(zé)任人員
A.未對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)的
B.未建立反洗錢內(nèi)部控制制度的
C.未設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)
D.未履行客戶身份識別義務(wù)
A.金融事項(xiàng)
B.商業(yè)秘密
C.個人隱私
D.個人信息
E.國家秘密
最新試題
金融機(jī)構(gòu)未報(bào)送大額交易報(bào)告，由有授權(quán)的（）派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（），收集必備要素信息，利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù)，采取合理措施識別、核驗(yàn)客戶真實(shí)身份，確定并適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。
金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在我國金融機(jī)構(gòu)包括哪些？
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則，結(jié)合對（）、的身份識別情況，對通過交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)篩選出的交易進(jìn)行分析判斷，記錄分析過程。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全（）和（），以客戶為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，對客戶及其所有業(yè)務(wù)、交易及其過程開展監(jiān)測和分析。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
調(diào)查人員對可能被（）的文件，可以予以封存。
履行客戶身份識別的程序有哪些？
從業(yè)機(jī)構(gòu)不得為身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立（）或者（），不得與明顯具有非法目的的客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或者在（）、（）發(fā)生重大變化、拓展新的（）、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況發(fā)生較大變化時(shí)，評估客戶身份識別措施的有效性，并及時(shí)予以完善。