問答題某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應(yīng)聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風(fēng)險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對當(dāng)日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。證券交易所招聘工作人員時有何不當(dāng)之處?

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1.問答題某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責(zé)任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應(yīng)聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應(yīng)聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風(fēng)險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當(dāng)天交易的異常情況,證券交易所決定對當(dāng)日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。該證券交易所將財產(chǎn)積累盈余分配給會員的做法是否合法?
2.問答題南方運通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團股份有限公司(以下稱北苑集團)、東江有限責(zé)任公司(以下稱東江公司)、西原貨運集團股份有限公司(以下稱西原集團)協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計股本總額8億元出資;北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資,須取得有關(guān)部門的批準,各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關(guān)部門批準后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式,將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門的批準,由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%,被認為構(gòu)成了實質(zhì)上的上市公司收購行為,而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。收購?fù)瓿珊?,會產(chǎn)生什么樣的法律后果?
3.問答題南方運通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團股份有限公司(以下稱北苑集團)、東江有限責(zé)任公司(以下稱東江公司)、西原貨運集團股份有限公司(以下稱西原集團)協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計股本總額8億元出資;北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資,須取得有關(guān)部門的批準,各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關(guān)部門批準后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式,將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門的批準,由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%,被認為構(gòu)成了實質(zhì)上的上市公司收購行為,而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司若要取得符合其資本總額20億元的股份,應(yīng)當(dāng)如何收購?
4.問答題南方運通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團股份有限公司(以下稱北苑集團)、東江有限責(zé)任公司(以下稱東江公司)、西原貨運集團股份有限公司(以下稱西原集團)協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計股本總額8億元出資;北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資,須取得有關(guān)部門的批準,各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關(guān)部門批準后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式,將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門的批準,由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%,被認為構(gòu)成了實質(zhì)上的上市公司收購行為,而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司的要約豁免申請為什么沒有得到證監(jiān)會的批準?
5.問答題南方運通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團股份有限公司(以下稱北苑集團)、東江有限責(zé)任公司(以下稱東江公司)、西原貨運集團股份有限公司(以下稱西原集團)協(xié)議設(shè)立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計股本總額8億元出資;北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資,須取得有關(guān)部門的批準,各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設(shè)立注冊資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關(guān)部門批準后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式,將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門的批準,由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%,被認為構(gòu)成了實質(zhì)上的上市公司收購行為,而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司與南通公司的股份轉(zhuǎn)讓行為為什么不符合法律規(guī)定?

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,負有信息披露義務(wù)的“發(fā)行人”包括()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有關(guān)信息披露義務(wù)的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

新修訂《證券法》的適用范圍包括()。

題型:多項選擇題

可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括()①在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)②在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)③在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)④所有外國銀行在華分行

題型:單項選擇題

證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料,保存期限不得少于()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于投資者適當(dāng)性管理的說法正確的有()。

題型:多項選擇題

債券發(fā)行人在設(shè)計債券票面利率時需要考慮的因素有()①投資者接受程度②信用等級③計息方式④利息支付方式

題型:單項選擇題

下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險的說法中,正確的有()①流動性風(fēng)險主要用于衡量債券變現(xiàn)的難易程度②買賣價差越小,流動性風(fēng)險越高③成交量越大,流動性風(fēng)險越高④流動性風(fēng)險對持有債券到期的投資者不再重要

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于短線交易主體的說法中正確的是()。

題型:多項選擇題

以下()可以作為征集人,公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會,并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

題型:多項選擇題