問答題某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當天交易的異常情況,證券交易所決定對當日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。證券交易所不予公布市場行情表的做法是否適當?

您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.問答題某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非常可觀。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當天交易的異常情況,證券交易所決定對當日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。對于風險基金的管理和使用,證券交易所有何違法之處?
4.問答題某證券交易所會員數(shù)量不多,但自成立以來其所收取的會員費及財產(chǎn)積累非??捎^。為了吸引更多的公司入會,該證券交易所于2006年年初對外宣布將每年的財產(chǎn)積累盈余分配給會員,并將2005年的財產(chǎn)積累盈余分配給現(xiàn)有會員。此后,許多公司紛紛加入該證券交易所。楊某曾是瑞德證券有限責任公司的會計,2003年因公司發(fā)現(xiàn)其多次挪用公款,被公司開除。2006年3月,在證券交易所招聘營業(yè)部工作人員時,楊某在隱瞞了相關(guān)事實后應聘。一個月后證券交易所發(fā)現(xiàn)了楊某隱瞞應聘之事,但因其工作沒有問題,便沒有處理。2006年5月,會員大會決定動用由會員大會管理的風險基金600萬元改善交易所營業(yè)條件。2006年8月28日,證券交易所發(fā)現(xiàn)某能源股票交易出現(xiàn)異常情況,在1天內(nèi)的成交量達到了過去正常交易情況下1個月的成交量,遂根據(jù)交易所股票上市規(guī)則,對該能源股票緊急停牌,要求該公司調(diào)查相關(guān)情況并說明??紤]到當天交易的異常情況,證券交易所決定對當日的市場行情表不予以公布,待查明事實后再行公布。該證券交易所將財產(chǎn)積累盈余分配給會員的做法是否合法?
5.問答題南方運通有限公司(以下稱南通公司)是五聯(lián)股份有限公司(以下稱五聯(lián)公司)的控股股東,擁有五聯(lián)公司上市股票國有股3 000萬股(占五聯(lián)公司總股本的60%)。2007年3月18日,南通公司與北苑集團股份有限公司(以下稱北苑集團)、東江有限責任公司(以下稱東江公司)、西原貨運集團股份有限公司(以下稱西原集團)協(xié)議設立資本總額為20億元的四方聯(lián)合運輸有限公司(以下稱四方公司),在協(xié)議中約定,南通公司以其持有的五聯(lián)公司上市股票2 750萬股(占五聯(lián)公司總股本的55%)合計股本總額8億元出資;北苑集團、東江公司、西原集團各以現(xiàn)金4億元出資。由于南通公司以上市股票國有股出資,須取得有關(guān)部門的批準,各方約定由以現(xiàn)金出資的各方先行繳納出資設立注冊資本為12億元的四方公司,南通公司的出資在得到有關(guān)部門批準后再以股份轉(zhuǎn)讓的形式,將股份轉(zhuǎn)讓給四方公司,以代替出資的繳納。后南通公司的出資得到有關(guān)部門的批準,由于四方公司取得南通公司持有五聯(lián)公司股份達到五聯(lián)公司總股本的55%,被認為構(gòu)成了實質(zhì)上的上市公司收購行為,而有關(guān)的股份轉(zhuǎn)讓行為不符合法律的規(guī)定,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。四方公司于是向證監(jiān)會提出免于發(fā)出要約的豁免申請,沒有得到中國證監(jiān)會的批準。收購完成后,會產(chǎn)生什么樣的法律后果?

最新試題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五或持股增減變化達到法定比例時需要公告,公告中應當包括的內(nèi)容有()。

題型:多項選擇題

以下()可以作為征集人,公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會,并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。

題型:多項選擇題

可參與銀行間債券市場債券交易業(yè)務的機構(gòu)包括()①在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)②在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)③在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)④所有外國銀行在華分行

題型:單項選擇題

中央政府發(fā)行的國債,主要用途有()①改變自身資產(chǎn)負債機構(gòu)②解決由政府投資的公共基礎(chǔ)設施或者重點建設項目的資金需求③彌補國家財政赤字④滿足國有企業(yè)經(jīng)營需要

題型:單項選擇題

下列可以加入銀行間債券市場的有()①中華人民共和國境內(nèi)的商業(yè)銀行及授權(quán)機構(gòu)②信托投資公司③企業(yè)財務集團公司④個人投資者

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員持有股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的相關(guān)規(guī)定,下列說法正確的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于從業(yè)人員炒股的說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,關(guān)于投資者保護,下列說法中正確的有()。

題型:多項選擇題

企業(yè)可發(fā)行的債券有()①無擔保信用債券②資產(chǎn)抵押債券③第三方非連帶責任保證擔保債券④第三方連帶責任保證擔保債券

題型:單項選擇題

下列關(guān)于地方政府債券自發(fā)自還試點信用評級的說法中,正確的有()①試點地區(qū)財政部門應按照公開、公平、公正原則,從具備中國境內(nèi)債券市場評級資質(zhì)的信用評級機構(gòu)中依法競爭擇優(yōu)選擇一家信用評級機構(gòu)②試點地區(qū)財政部門應與選定的信用評級機構(gòu)簽署信用評級協(xié)議,明確雙方權(quán)利和義務,并按規(guī)定通過單位門戶網(wǎng)站及時披露選定的信用評級機構(gòu)③試點地區(qū)只需進行涵蓋各期限地方債(5年、7年和10年期)的綜合性評級④首次評級進行一次,此后跟蹤評級每半年開展一次

題型:單項選擇題