判斷題風(fēng)險(xiǎn)揭示不足,可能導(dǎo)致客戶(hù)在不知情的情況下做出錯(cuò)誤的投資決策,導(dǎo)致客戶(hù)投資虧損。

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3.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)服務(wù)要達(dá)到的目標(biāo)()。

A.提升公司客戶(hù)服務(wù)工作質(zhì)量
B.建立服務(wù)口碑
C.樹(shù)立品牌信譽(yù)
D.增強(qiáng)客戶(hù)對(duì)公司的忠誠(chéng)度和依賴(lài)度

4.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則,以下內(nèi)容正確的是()。

A.不得向客戶(hù)提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn)
B.不得勸誘客戶(hù)參與證券交易
C.不得接受分享利益的委托
D.不得向客戶(hù)保證收益
E.不得接受客戶(hù)對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的全權(quán)委托

5.多項(xiàng)選擇題客戶(hù)服務(wù)的要點(diǎn)包括()。

A.開(kāi)展投資者教育工作,針對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)對(duì)感興趣的客戶(hù)進(jìn)行宣傳教育
B.客戶(hù)適當(dāng)性管理,對(duì)合適的客戶(hù)推薦適合的產(chǎn)品與服務(wù),切實(shí)保護(hù)投資者利益
C.關(guān)注融資融券業(yè)務(wù)的相應(yīng)變化,及時(shí)出具業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、個(gè)股點(diǎn)評(píng)等資訊報(bào)告
D.以公司客戶(hù)關(guān)系管理系統(tǒng)為依托,提供賬戶(hù)分析、事件提醒、通知送達(dá)等增值性服務(wù)
E.注重大數(shù)據(jù)挖掘和分析,根據(jù)分支機(jī)構(gòu)或客戶(hù)特點(diǎn)提供有針對(duì)性的服務(wù)方案

最新試題

投資意向書(shū)和/或條款書(shū)中的條款是具有法律約束力的。

題型:判斷題

在并購(gòu)交易中,債務(wù)融資來(lái)源通常包括:()

題型:多項(xiàng)選擇題

制藥公司A想收購(gòu)制藥公司B。A和B無(wú)法就B公司正在研發(fā)的藥物(Pharma XYZ)的盈利前景達(dá)成一致。制藥公司A決定如果藥物在三年內(nèi)取得成功將向制藥公司B的股東提供額外的1億美元的報(bào)酬。這種支付是或有價(jià)值權(quán)利(CVR)的一個(gè)例子。

題型:判斷題

上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。

題型:判斷題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時(shí)間維度上的再配置。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

一般而言,發(fā)行超過(guò)1億美元新債務(wù)的并購(gòu)收購(gòu)方需要完成以下工作:()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

并購(gòu)交易中,買(mǎi)方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()

題型:多項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開(kāi)發(fā)行,主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測(cè)工作,對(duì)網(wǎng)下投資者()等進(jìn)行實(shí)質(zhì)核查。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券市場(chǎng)禁入包括以下()方面。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人。

題型:判斷題