多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為包括（）。

A.個人賬戶多次在支取現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬交易時規(guī)避大額限定，累計(jì)交易金額巨大，明顯有別于當(dāng)?shù)貍€人客戶資金賬戶的一般交易金額
B.客戶無正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C.采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D.對向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題遇到下列（）項(xiàng)所述的情況時，需對客戶身份進(jìn)行重新識別。

A.對公客戶賬戶與其法人代表、財(cái)務(wù)人員等個人賬戶之間交易頻繁。
B.賬戶交易存在較多的電子銀行業(yè)務(wù)，且交易金額規(guī)避大額限定。
C.長期閑置的賬戶原因不明地突然啟用或者平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付。

2.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于銀行《詢證函》業(yè)務(wù)說法正確的是（）。

A.需登記銀行《詢證函》的受理日期、單位名稱、賬號、業(yè)務(wù)種類、處理日期、對應(yīng)的收費(fèi)傳票號碼等內(nèi)容
B.《柜面重要事項(xiàng)登記簿》需柜面經(jīng)理簽章
C.《柜面重要事項(xiàng)登記簿》需內(nèi)勤行長簽章

3.多項(xiàng)選擇題營業(yè)機(jī)構(gòu)受理銀行《詢證函》業(yè)務(wù)，必須同時符合的條件有（）。

A.被審計(jì)單位必須在銀行《詢證函》上加蓋企業(yè)預(yù)留銀行印鑒，銀行應(yīng)核對一致，辦理企業(yè)注冊驗(yàn)資詢證業(yè)
B.銀行《詢證函》必須以被審計(jì)單位名義發(fā)出
C.銀行《詢證函》中需要詢證的數(shù)據(jù)必須明確具體，符合結(jié)算憑證填寫的基本規(guī)定，沒有填寫內(nèi)容的空格要用斜線劃去
D.銀行《詢證函》中必須注明審計(jì)單位的具體名稱和聯(lián)系方式

4.多項(xiàng)選擇題銀行《詢證函》的內(nèi)容主要包括企業(yè)銀行（）四類。

A.存款余額詢證
B.企業(yè)銀行借款余額詢證
C.企業(yè)注冊驗(yàn)資詢證
D.企業(yè)其他銀行業(yè)務(wù)詢證

5.多項(xiàng)選擇題核準(zhǔn)類賬戶銷戶人行審批后，以下哪些情況可直接銷戶，可不要求客戶到銀行柜臺辦理銷戶（）。

A.賬戶余額為零
B.無待作廢的重要空白憑證且無影響賬戶銷戶的合約或產(chǎn)品
C.賬戶余額不為零
D.有待作廢的重要空白憑證