單項選擇題對申請融資融券額度超過（）且提交外部金融資產(chǎn)證明超過（）的客戶，經(jīng)紀(jì)事業(yè)部應(yīng)派專人對客戶提交的金融資產(chǎn)證明進行核查。

A.1000萬元；1000萬元
B.500萬元；500萬元
C.200萬元；200萬元
D.100萬元；100萬元


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2.多項選擇題客戶信用交易賬戶中的某擔(dān)保股票被調(diào)整出擔(dān)保證券范圍后，以下描述正確的是：（）

A.計算維持擔(dān)保比例時不把該股票的市值計算在內(nèi)
B.客戶不能提取該股票，除非提取后維持擔(dān)保比例超過300%
C.雖然該股票已經(jīng)不屬于擔(dān)保證券，但強制平倉時該股票仍然是平倉對象
D.該股票已經(jīng)不屬于擔(dān)保證券，強制平倉時不平倉該股票

3.多項選擇題客戶信用賬戶的實時盯市包括以下內(nèi)容：（）

A.客戶授信期、單筆融資融券交易到期情況；
B.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于預(yù)警線情況
C.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于警戒線情況
D.客戶維持擔(dān)保比例等于或低于平倉線情況
E.客戶通知未發(fā)出情況

4.多項選擇題對于可能影響到公司經(jīng)營聲譽的重大客戶投訴，各營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)在第一時間將客戶投訴原因、處理意見和處理結(jié)果上報經(jīng)紀(jì)事業(yè)部、融資融券部、風(fēng)險監(jiān)管總部及公司其他相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。其中，重大客戶投訴是指（）

A.同一問題連續(xù)有5個以上客戶投訴；
B.由于交易或服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)嚴重技術(shù)故障引起的客戶集體投訴；
C.客戶與營業(yè)網(wǎng)點之間發(fā)生重大沖突；
D.營業(yè)網(wǎng)點原因引起客戶持續(xù)投訴，已經(jīng)上升到監(jiān)管機構(gòu)和公開媒體。

5.多項選擇題客戶有下述哪些違約行為，公司可以采取強制平倉措施：（）

A.在單筆融資交易中，未按時足額償還融資款及融資利息；
B.在單筆融券交易中，未按時足額歸還證券（含權(quán)益證券）及融券費用；
C.授信期屆滿且仍有未償還債務(wù)的；
D.違反合同的聲明與保證事項，可能對公司債權(quán)形成不利影響的；
E.有其他嚴重違反合同的行為，可能對公司債權(quán)形成不利影響的