A.私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更
B.私募基金管理人分立或者合并
C.私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更
D.私募基金管理人的股東存在違法違規(guī)行為
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A.5
B.3
C.2
D.10
A.工商注冊(cè)登記所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國人民銀行
D.中國銀監(jiān)會(huì)
A.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新產(chǎn)品合同
B.QDII基金變更境外托管人無需進(jìn)行披露
C.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告
D.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)在QDII月度報(bào)告中予以說明
A.T
B.T+2
C.T+1
D.T+3
A.2
B.3
C.5
D.1
最新試題
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
利潤原則是指（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。