單項(xiàng)選擇題關(guān)于私募基金的合格投資者,以下說法正確的是()。

A.張三,A銀行員工,無兼職,最近三年個(gè)人年均收入60萬元,擬投資單只私募基金80萬元
B.王五,證券賬戶中有市值500萬的股票,擬投資單只私募基金100萬元
C.李四,配偶名下的銀行存款單記載有400萬元,擬投資單只私募基金150萬元
D.甲公司,最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為800萬元,擬投資單只私募基金100萬元


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2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于開放式基金認(rèn)購時(shí)需要開立相關(guān)賬戶的表述,以下正確的是()。

A.基金托管人需為投資者開立基金賬戶
B.登記機(jī)構(gòu)需要為投資者開立證券賬戶
C.登記機(jī)構(gòu)需為投資者開立基金賬戶
D.基金托管人需為投資者開立證券賬戶

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金運(yùn)作方式,以下表述正確的是()。

A.封閉式基金主要通過柜臺(tái)進(jìn)行交易
B.封閉式基金組合運(yùn)作的流動(dòng)性相比開放式基金要高一些
C.開放式基金主要在基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)申購和贖回
D.ETF既可以在交易所上市交易,也可以在銀行間交易

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施和檢查,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),有權(quán)對(duì)基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)施等進(jìn)行詢問或檢查
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)督處理
C.基金代銷機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求,制定基金銷售適用性的長期推行計(jì)劃,達(dá)到各項(xiàng)要求
D.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)

最新試題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場(chǎng)已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對(duì)于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

世界上()被看作是最早的基金。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

督察長履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題