證券包銷協(xié)議的必備條款包括()
I包銷證券的種類、數(shù)量
II包銷證券的金額及發(fā)行價格
III通知方式
IV不可抗力事項
A.I、II、IV
B.I、III
C.I、II
D.III、IV
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根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法,正確的有()
I證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單,應承擔相應處罰
II證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴,應承擔相應處罰
III證券公司委托經(jīng)紀人為客戶提供服務的,應承擔相應處罰
IV證券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金,應承擔相應處罰
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I,II ,IV
根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》,下列關于凈資本的說法、正確的有()
I證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構成
II證券公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司凈資本計算標準計算凈資本
III證券公司計算核心凈資本時,應當按照規(guī)定對有關項目充分計提資產(chǎn)減值準備
IV證券公司向股東或機構投資者借入或發(fā)行的次級債,可以按照一定比例計入附屬凈資本或扣減風險資本準備
A.I、II、III、IV
B.I、IV
C.I、II,III
D.II、IV
需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認意見的人員有()
I公司股東
II公司董事
III公司監(jiān)事
IV公司高級管理人員
A.I、II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
下列關于合伙企業(yè)財產(chǎn)的說法,正確的有()。
I合伙企業(yè)的財產(chǎn)僅包括合伙人的出資
II合伙人除法律另有規(guī)定外,在企業(yè)清算前,不得請求分割企業(yè)財產(chǎn)
III除合伙協(xié)議另有約定外,合伙人轉讓其份額的須經(jīng)其他合伙人一致同意
IV合伙人以其在企業(yè)中財產(chǎn)份額出質的,須經(jīng)其他合伙人一致同意
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III ,IV
下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法,正確的有()
I具備符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
II取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
III董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件
IV注冊資本不低于5000萬元人民幣,且必須為實繳資本
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III
D.I、III
最新試題
下列關于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標準的說法,正確的是()。
下列關于股份有限公司設立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設立,可以采取發(fā)起設立的方式II.發(fā)起設立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設立公司III.募集設立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設立公司IV.股份有限公司的設立,可以采取募集設立的方式
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是()。
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨