單項選擇題義務機構及其工作人員應當落實（）為本方法，綜合分析、合理判斷非自然人客戶及其業(yè)務存在的洗錢、恐怖融資風險，對不同風險的非自然人客戶采取差別化的風險控制措施，對風險較高的非自然人客戶采取更為嚴格的強化措施開展受益所有人身份識別工作。
A.風險
B.效益
C.利潤
D.合規(guī)
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1.單項選擇題銀行應根據跨境業(yè)務的種類，按照（）的原則，制定相應的跨境業(yè)務審查要求。審查內容包括但不限于：客戶跨境業(yè)務需求、資金來源或用途、款項劃轉頻率、性質、路徑與客戶生產經營范圍、財務狀況是否相符；跨境業(yè)務的資金規(guī)模與客戶實際經營規(guī)模、資本實力是否相符；跨境業(yè)務需求與行業(yè)特點、客戶過往交易習慣或經營特征是否相符等。
A.客戶至上
B.持續(xù)穩(wěn)健
C.風控優(yōu)先
D.風險為本
2.單項選擇題銀行應將跨境業(yè)務反洗錢和反恐怖融資管理情況納入內部檢查和審計范圍，并（）開展監(jiān)督檢查工作。
A.定期
B.半年內
C.一年內
D.三個月內
3.單項選擇題經盡職審查無法排除風險或發(fā)現客戶涉嫌違法違規(guī)行為的，銀行應將其納入（）客戶名單，并在一定時間內限制或拒絕為其辦理某類或所有跨境業(yè)務。
A.高風險
B.中風險
C.中低風險
D.低風險
4.單項選擇題對于通過可疑監(jiān)測標準篩選出的異常交易，應當注重（）、識別，合理確認可疑交易。
A.人工分析
B.系統(tǒng)分析
C.綜合分析
D.適當分析
5.單項選擇題各義務機構要前移反洗錢信息安全保護關口，推進（）治理。
A.源頭預防
B.風險防范
C.內部控制
最新試題
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
題型：判斷題
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題
根據歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
題型：單項選擇題
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
題型：單項選擇題
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
題型：單項選擇題
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
下列不屬于現行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
根據《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
題型：多項選擇題