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內(nèi)控與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理章節(jié)練習(xí)(2019.04.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 各銀監(jiān)局應(yīng)于（）初將轄內(nèi)郵儲(chǔ)銀行代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)年度設(shè)立規(guī)劃的初審意見報(bào)送銀監(jiān)會(huì)。

2 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)重要單證發(fā)生丟失應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)將情況逐級(jí)書面上報(bào)一級(jí)分行，通報(bào)全轄進(jìn)行防范和協(xié)助堵截。

3 關(guān)于銀監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查的規(guī)定，下列說法正確的是（）

4 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的（）和（）劃分內(nèi)部控制缺陷等級(jí)。

5 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)明確重要崗位，并制定重要崗位的內(nèi)部控制要求，對(duì)重要崗位實(shí)行（）制度。

6 合規(guī)管理部門應(yīng)制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括（）等。

7 在辦理業(yè)務(wù)中遇到哪些情況時(shí)（）應(yīng)采取措施重新識(shí)別客戶身份。

8 郵儲(chǔ)銀行對(duì)代理營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的檢查重點(diǎn)包括哪些（）。

9 郵儲(chǔ)銀行員工嚴(yán)禁以任何形式參與或介紹他人參與（）、（）、（）等活動(dòng)。

10 對(duì)預(yù)算管理工作機(jī)構(gòu)在綜合平衡基礎(chǔ)上提交的預(yù)算方案，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行研究論證，從企業(yè)發(fā)展全局角度提出建議，形成全面預(yù)算草案，并提交董事會(huì)。