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證券從業(yè)

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證券從業(yè)證券交易章節(jié)練習(2019.05.06)

來源：考試資料網

1.判斷題證券交易所會員應當積極配合證券交易所監(jiān)管，按照證券交易所要求及時說明情況，提供相關的業(yè)務報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料。（）

參考答案：對

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2.判斷題深圳證券交易所會員從事證券經紀、自營、融資融券等業(yè)務，應當分別通過專用的交易單元進行（交易所另有規(guī)定的除外）。（）

參考答案：對

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3.判斷題中國證券登記結算有限責任公司在上海和深圳兩地各設立了一個分公司。（）

參考答案：對

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4 非交易過戶對于贈與情形，目前僅受理經（）民政部門或作為受贈方基金會的業(yè)務主管單位確認的向基金會捐贈涉及的過戶登記申請。

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5.判斷題證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當提示潛在的投資風險，并向客戶承諾或者保證投資收益。（）

參考答案：錯

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6.判斷題參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（）

參考答案：對

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7 可轉換債券是指可轉換成（）的債券

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8.判斷題在定向資產管理業(yè)務中，證券公司要保證客戶資產和自有資產相互獨立，對所有客戶資產設立統(tǒng)一賬戶，獨立核算。

參考答案：錯

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9 某投資者當前融資融券債務為10萬元，信用賬戶的資產總額為12萬元，維持擔保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔保物，并使追加后的維持擔保比例不得低于150%，投資者選擇賣券還款了結部分債務使維持擔保比例達到150%的要求，投資者至少需要了結（）債務。（12-X/（10-X）=150%

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10.判斷題對于實行逐筆交收的證券交易，滬、深分公司也一并將其納入到凈額清算中計算對應結算參與人的應收和應付金額。（）

參考答案：錯

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