基金從業(yè)基金銷售法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.06.03)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題有價證券兌付完畢后，應(yīng)在左下角切角或打洞。

參考答案：對

進入題庫練習(xí)

2.判斷題“中國工商銀行即時通付款憑證”既能用于中國工商銀行各營業(yè)網(wǎng)點，也可跨系統(tǒng)使用。

參考答案：錯

進入題庫練習(xí)

3 列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是（）。

點擊查看答案

4.判斷題股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的措施。

參考答案：錯

進入題庫練習(xí)

5 關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，描述錯誤的是（）。

點擊查看答案

6 證券發(fā)行人不包括：()

點擊查看答案

7 某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導(dǎo)致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產(chǎn)損失。事后，被監(jiān)管機構(gòu)出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（）的規(guī)定。Ⅰ.應(yīng)當(dāng)專業(yè)謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)；Ⅱ.應(yīng)當(dāng)強化投資風(fēng)險管理。提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動；Ⅲ.不得從事內(nèi)幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。

點擊查看答案

8 股票、債券、投資基金份額等有價證券發(fā)行和交易的場所是（）。

點擊查看答案&解析

9.判斷題有權(quán)機關(guān)扣劃客戶存款時，金融機構(gòu)可將扣劃的存款直接劃入有權(quán)機關(guān)指定的賬戶，有權(quán)機關(guān)要求提取現(xiàn)金的，金融機構(gòu)應(yīng)予以協(xié)助。

參考答案：錯

進入題庫練習(xí)

10 銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣給風(fēng)險承受能力低的基金投資人。

點擊查看答案