證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2019.11.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1 建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以（）為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的潛在影響進(jìn)行敏感性分析和壓力測試。

2 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形不包括（）。

3 “網(wǎng)站維護(hù)管理分配表”中可由哪些部門分別進(jìn)行維護(hù)（）。

4.判斷題對申請簽約的合同文本，公司授權(quán)管理辦法規(guī)定的審核部門應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)表明確的審核意見，并對所涉及的條款負(fù)責(zé)。

5 對于不愿接受電話回訪的客戶，營業(yè)部應(yīng)（）向客戶提示投資風(fēng)險(xiǎn)和交易風(fēng)險(xiǎn)。

6 股份有限公司申請其股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送有關(guān)文件。

7 證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

8 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要形式有（）。

9 在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。
Ⅰ.規(guī)范運(yùn)作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露

10 操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。